SERVIZIO FEDERALE PER IL MONITORAGGIO FINANZIARIO

ORDINE

SULL'APPROVAZIONE DEL REGOLAMENTO

In conformità con la legge federale del 7 agosto 2001 N 115-FZ "Sul contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo" (Legislazione raccolta Federazione Russa, 2001, N 33 (parte I), art. 3418; 2002, n. 30, art. 3029; n. 44, art. 4296; 2004, n. 31, art. 3224; 2005, n. 47, art. 4828; 2006, N 31 (parte I), art. 3446, dell'art. 3452; 2007, n. 16, art. 1831; 31, art. 3993, dell'art. 4011; n. 49, art. 6036; 2009, n. 23, art. 2776; n. 29, art. 3600) e paragrafo 3 del decreto del governo della Federazione Russa del 5 dicembre 2005 N 715 "On requisiti di qualificazione a funzionari speciali responsabili del rispetto delle regole controllo interno e programmi per la sua attuazione, nonché requisiti per la formazione e l'istruzione del personale, l'identificazione di clienti, beneficiari al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo "(Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2005, N 50, art.5302;2008, N 12, pos.1140) ordino:

1. Approva, d'intesa con il Servizio federale per i mercati finanziari (V.D. Milovidov), l'allegato Regolamento sui requisiti per la formazione e l'istruzione del personale delle organizzazioni impegnate in operazioni con in contanti o altri beni, al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato e il finanziamento del terrorismo.

2. Riconoscere non valido l'Ordine Servizio federale Di monitoraggio finanziario del 1 novembre 2008 N 256 "Approvazione del Regolamento recante prescrizioni per la formazione e l'istruzione del personale degli enti dediti ad operazioni con denaro o altri beni al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato e il finanziamento di terrorismo" (registrata presso il Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 30 gennaio 2009, registrazione N 13222).

Supervisore

Yu.A.CHIKHANCHIN

Approvato

Ordine del servizio federale

sul monitoraggio finanziario

del 03.08.2010 N 203

POSIZIONE

SUI REQUISITI DI FORMAZIONE E ADDESTRAMENTO

PERSONALE DI ORGANIZZAZIONI CHE SVOLGONO OPERAZIONI CON CONTANTI

FONDI O ALTRI BENI AI FINI DELLA RISPOSTA

LEGALIZZAZIONE (RICICLAGGIO) DEI REDDITI OTTENUTI DA CRIMINALE

VIA E FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO

(come modificato dall'ordinanza di Rosfinmonitoring del 01.11.2010 N 293)

I. Disposizioni generali

1. Il presente regolamento stabilisce i requisiti per la formazione e l'istruzione del personale delle organizzazioni impegnate in transazioni con denaro o altri beni al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo di cui all'articolo 5 legge federale del 7 agosto 2001 N 115-FZ "Sul contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo".

La formazione e l'istruzione del personale dei partecipanti professionali al mercato mobiliare che sono istituti di credito è effettuata in conformità con i requisiti stabiliti dalla Banca di Russia in accordo con il Servizio federale di monitoraggio finanziario e tenendo conto delle specificità stabilite dai paragrafi 5, 9, 10, 11, 12, 13 del presente Regolamento.

Il presente regolamento non si applica agli enti creditizi che non partecipano professionalmente al mercato dei valori mobiliari.

2. Il capo dell'organizzazione approva l'elenco dei dipendenti che devono sottoporsi formazione obbligatoria e formazione al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo (di seguito formazione).

3. Nell'elenco previsto al comma 2 del presente Regolamento, un ente (ad eccezione di un ente che effettua attività professionale nel mercato mobiliare e (o) attività di gestione di fondi di investimento e fondi pensione non statali (di seguito, attività nel mercato finanziario)) comprendono i seguenti dipendenti:

a) il capo dell'organizzazione;

b) il capo del ramo dell'organizzazione;

c) vice capo di un ente (succursale), secondo le sue funzioni d'ufficio, preposto all'organizzazione e all'esercizio del controllo interno al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo;

d) un funzionario speciale di un ente (succursale) responsabile del rispetto delle regole di controllo interno al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo e dei programmi per la sua attuazione (di seguito denominato funzionario speciale) ;

e) Capo contabile(contabile) di un'organizzazione (filiale), se c'è una posizione nel personale di un'organizzazione o filiale, o un dipendente che svolge funzioni contabili;

f) capo divisione legale organizzazione (filiale) o un avvocato dell'organizzazione (se presente);

g) eventuali dipendenti del servizio di controllo interno dell'ente (filiale);

h) altri dipendenti dell'organizzazione (filiale) a discrezione del capo dell'organizzazione e tenendo conto delle specificità delle attività dell'organizzazione (filiale) e dei suoi clienti.

4. In un'organizzazione operante nel mercato finanziario (ad eccezione degli operatori professionali del mercato mobiliare che sono enti creditizi), l'elenco previsto dal comma 2 del presente regolamento comprende i seguenti dipendenti:

a) il capo dell'organizzazione;

b) capo di una succursale di un ente operante nel mercato finanziario (di seguito denominata succursale);

c) vice capo di un'organizzazione (filiale), in conformità con le sue funzioni ufficiali, che gestisce una suddivisione strutturale di un'organizzazione (filiale) che opera nel mercato finanziario;

d) capo e vice capo unità strutturale organizzazione (succursale) che opera nel mercato finanziario;

e) titolare del trattamento;

f) dipendenti dell'organizzazione (succursale) che, in conformità con i loro doveri ufficiali, svolgono almeno una delle seguenti funzioni:

sottoscrizione di documenti in uscita di un ente (filiale) relativi alla realizzazione di operazioni relative alla gestione delle riserve di investimento di un fondo di investimento per azioni, di beni costituenti un fondo comune di investimento, di fondi pensione di un fondo pensione non statale, o di beni in quali risparmi pensionistici o risparmi per l'alloggio del personale militare sono investiti;

sottoscrizione di documenti in uscita di enti (filiale) relativi alla realizzazione di operazioni relative alla gestione di titoli appartenenti a un fondo comune di investimento, titoli facenti parte del patrimonio costituente un fondo comune di investimento, ovvero titoli in cui sono costituite riserve pensionistiche di entità non -si collocano fondi pensione statali o si investono fondi risparmi pensionistici o risparmi per l'alloggio del personale militare;

firma dei documenti in uscita dell'ente (filiale) relativi all'attuazione delle operazioni connesse alla gestione delle coperture mutuo;

effettuare operazioni relative al trasferimento della proprietà di titoli su conti personali di persone registrate;

firma di documenti che confermano il diritto di proprietà delle persone registrate su titoli e documenti sulle transazioni effettuate;

g) un funzionario speciale dell'organizzazione (ramo);

h) altri dipendenti dell'organizzazione (filiale) a discrezione del capo dell'organizzazione, tenendo conto delle specificità delle attività dell'organizzazione (filiale) e dei suoi clienti.

5. In un'organizzazione che svolge attività professionale nel mercato mobiliare, che è istituto di credito, l'elenco delle persone da formare comprende i seguenti dipendenti:

a) il capo e il vice capo dell'unità strutturale che opera nel mercato finanziario;

b) titolare del trattamento;

c) i dipendenti di un'unità strutturale che, in ragione dei doveri d'ufficio, svolgono almeno una delle seguenti funzioni:

transazioni con titoli: per conto dell'organizzazione ea spese dell'organizzazione; per conto ea spese dei clienti; per conto dell'organizzazione ea spese dei clienti;

effettuare transazioni e (o) operazioni con contanti e (o) titoli nell'interesse del fondatore della direzione;

tenuta dei registri interni delle transazioni con titoli;

effettuare operazioni relative al trasferimento della proprietà di titoli sui conti deposito della clientela;

firmare documenti attestanti la titolarità di titoli da parte del cliente e documenti sulle transazioni;

d) un funzionario speciale;

e) altri dipendenti dell'unità strutturale che opera nel mercato finanziario, a discrezione del responsabile di tale unità strutturale.

II. Forme, frequenza e termini della formazione

6. La formazione si svolge nelle seguenti forme:

a) briefing introduttivo;

b) informativa aggiuntiva;

c) briefing mirato (ottenimento da parte dei dipendenti delle organizzazioni delle conoscenze di base necessarie per conformarsi alla legislazione della Federazione Russa sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, nonché la formazione e il miglioramento di il sistema di controllo interno delle organizzazioni, i programmi per la sua attuazione e gli altri documenti organizzativi - amministrativi adottati a tali fini);

d) innalzamento del livello di conoscenza in materia di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo (di seguito innalzamento del livello di conoscenza).

7. Il briefing introduttivo nell'organizzazione è svolto da un funzionario speciale al momento dell'assunzione per posizioni o per svolgere le funzioni specificate (specificate) ai paragrafi 3, 4 del presente regolamento e durante il trasferimento (trasferimento temporaneo) a posizioni o per svolgere le funzioni specificato (specificato ) nei paragrafi 3, 4 del presente Regolamento.

8. Il briefing aggiuntivo è effettuato da un funzionario speciale almeno una volta all'anno o nei seguenti casi:

in caso di modifiche esistenti ed entrata in vigore di nuovi atti normativi della Federazione Russa nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo;

quando l'organizzazione approva regole di controllo interno nuove o modifiche esistenti al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato e il finanziamento del terrorismo e programmi per la sua attuazione;

quando si trasferisce un dipendente dell'organizzazione ad un altro posto di lavoro permanente (lavoro temporaneo) all'interno dell'organizzazione nel caso in cui le sue conoscenze nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo non siano sufficienti per rispettare il legislazione della Federazione Russa in materia di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo;

quando si affida a un dipendente dell'organizzazione il lavoro svolto dai dipendenti dell'organizzazione di cui ai paragrafi 3, 4 del presente regolamento, ma non a causa del contratto concluso con lui contratto di lavoro quando l'esecuzione di tale lavoro non comporta una modifica dei termini del contratto di lavoro concluso con il dipendente.

9. I briefing introduttivi e aggiuntivi sono svolti in conformità con il programma di formazione e istruzione per i dipendenti dell'organizzazione nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, sviluppato dall'organizzazione tenendo conto di questi Regolamento.

Il briefing introduttivo e aggiuntivo per i dipendenti delle organizzazioni impegnate in attività professionali nel mercato mobiliare che sono enti creditizi elencati al paragrafo 5 del presente regolamento è svolto in conformità con i requisiti per la formazione e l'istruzione del personale stabiliti dalla Banca di Russia in accordo con il Servizio federale di sorveglianza finanziaria.

10. Formazione sotto forma di briefing mirato una persona che intende svolgere le funzioni di uno speciale ufficiale, passa una volta prima dell'inizio dell'implementazione di tali funzioni.

Deve inoltre superare la formazione una tantum sotto forma di briefing mirato:

a) tra i dipendenti specificati nella clausola 3 del presente regolamento: il capo dell'organizzazione (filiale), il capo contabile (contabile) dell'organizzazione (filiale) (se c'è una posizione nel personale dell'organizzazione) o un dipendente che svolge funzioni contabili nell'organizzazione, il capo degli uffici legali o un avvocato dell'organizzazione (se esiste una posizione nello staff dell'organizzazione);

b) i dipendenti di cui alle lettere "a" - "e" del comma 4 del presente Regolamento;

c) i dipendenti di cui alle lettere "a" - "c" del comma 5 del presente Regolamento.

I soggetti di cui alle lettere "a", "b" e "c" del presente comma, nominati ai relativi incarichi dopo l'entrata in vigore del presente Regolamento, devono seguire una formazione una tantum sotto forma di briefing mirato entro un anno dalla data di assegnazione del relativo doveri ufficiali.

I soggetti che ricoprono gli incarichi di cui alle lettere "a", "b" e "c" del presente comma al momento dell'entrata in vigore del presente Regolamento devono sottoporsi ad una formazione una tantum sotto forma di briefing mirato entro un anno dalla data dell'entrata in vigore del presente regolamento.

Persone che, al momento dell'entrata in vigore del presente regolamento, hanno seguito una formazione sotto forma di briefing mirato ai sensi dell'ordinanza del Servizio federale di monitoraggio finanziario del 1 novembre 2008 N 256 "Sull'approvazione del regolamento sui requisiti per il Formazione e istruzione del personale delle organizzazioni dedite ad operazioni con denaro contante o altri beni, al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato e il finanziamento del terrorismo", non è richiesto il ripetuto passaggio dell'informativa al target.

11. Per i dipendenti di organizzazioni che operano nel mercato finanziario, un briefing mirato viene effettuato da organizzazioni accreditate dal Servizio federale dei mercati finanziari per l'attestazione degli specialisti dei mercati finanziari.

Per i dipendenti delle organizzazioni che esercitano attività professionali nel mercato mobiliare che sono enti creditizi di cui alle lettere "a" - "d" del paragrafo 5 del presente Regolamento, l'informativa mirata ai sensi del presente Regolamento può essere effettuata da altre organizzazioni che formano e istruire il personale in conformità con i requisiti per la formazione e l'istruzione del personale stabiliti dalla Banca di Russia in accordo con il Servizio federale di monitoraggio finanziario, previa inclusione nel programma di formazione di questioni relative alle specificità della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e del finanziamento del terrorismo nel mercato finanziario, determinato dal Servizio federale dei mercati finanziari.

Per i dipendenti di altre organizzazioni, il briefing mirato viene svolto da organizzazioni istituite dal Servizio federale di monitoraggio finanziario e da altre organizzazioni nell'ambito di programmi stabiliti dal Servizio federale di monitoraggio finanziario.

Il passaggio del briefing mirato da parte del funzionario competente dell'organizzazione deve essere confermato da un documento rilasciato dall'organizzazione che conduce il briefing mirato.

12. L'aumento del livello di conoscenza viene effettuato sotto forma di partecipazione a conferenze, seminari e altri eventi di formazione.

L'aumento del livello di conoscenza dei dipendenti delle organizzazioni avviene, rispettivamente, in quelle organizzazioni in cui, ai sensi del paragrafo 11 del presente regolamento, è previsto un briefing mirato, secondo programmi di formazione sviluppati da tali organizzazioni in modo indipendente.

L'innalzamento del livello di conoscenza almeno una volta ogni tre anni è tenuto da un funzionario speciale dell'organizzazione (ramo) (ad eccezione delle organizzazioni che operano nel mercato finanziario), nonché dai dipendenti delle organizzazioni indicate nelle lettere "a", " b" e "c" del paragrafo 10 del presente Regolamento, almeno una volta all'anno - un funzionario speciale di un organismo operante nel mercato finanziario (la sua succursale), compreso un funzionario speciale di un partecipante professionale al mercato mobiliare che è un istituto di credito.

(come modificato dall'ordinanza di Rosfinmonitoring del 01.11.2010 N 293)

Il passaggio da parte del funzionario competente dell'organizzazione di aumentare il livello di conoscenza deve essere confermato da un documento rilasciato dall'organizzazione che conduce tale formazione o da un documento che confermi la partecipazione del funzionario competente all'evento di formazione.

13. Altri dipendenti dell'organizzazione (filiale), oltre a quelli indicati nelle lettere "a" - "c" del paragrafo 10 del presente Regolamento e un funzionario speciale incluso nell'elenco previsto dal paragrafo 2 del presente Regolamento, nonché in qualità di altri dipendenti dell'unità strutturale dell'organizzazione che svolge attività professionale nel mercato mobiliare, che è un istituto di credito (lettera "e" del paragrafo 5 del presente Regolamento), seguono una formazione mirata e aumentano il livello di conoscenza a discrezione del capo dell'ente secondo le modalità previste dai commi 11 e 12 del presente Regolamento.

III. Programma di formazione e formazione dei dipendenti

organizzazioni nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio)

proventi di reato,

e finanziamento del terrorismo

14. L'organizzazione sviluppa un programma di formazione e istruzione per i dipendenti dell'organizzazione nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo (di seguito denominato Programma di formazione), tenendo conto dei requisiti di la legislazione della Federazione Russa in materia di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, nonché le caratteristiche delle attività dell'organizzazione e dei suoi clienti.

15. Lo scopo della formazione è fornire ai dipendenti dell'organizzazione le conoscenze nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, necessarie per conformarsi alla legislazione della Federazione Russa sulla lotta la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e del finanziamento del terrorismo, nonché le regole di controllo interno dell'organizzazione, i programmi per la sua attuazione e altri documenti organizzativi e amministrativi dell'organizzazione adottati ai fini dell'organizzazione del controllo interno.

16. Il programma di formazione dovrebbe includere:

a) studiare gli atti normativi della Federazione Russa nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo;

b) studio delle regole e dei programmi per l'attuazione del controllo interno nell'organizzazione nell'esercizio delle funzioni ufficiali da parte di un dipendente, nonché delle misure di responsabilità applicabili a un dipendente dell'organizzazione per il mancato rispetto delle requisiti degli atti normativi della Federazione Russa nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo e altri documenti organizzativi e amministrativi dell'organizzazione adottati ai fini dell'organizzazione e dell'esercizio del controllo interno;

c) studio delle tipologie, degli schemi tipici e delle modalità dell'antiriciclaggio e del finanziamento del terrorismo, nonché dei criteri per l'individuazione e gli indizi delle operazioni anomale.

IV. Contabilità per il passaggio della formazione da parte dei dipendenti dell'organizzazione

17. L'organizzazione mantiene un registro della formazione ricevuta dai propri dipendenti.

18. La procedura per la contabilizzazione del passaggio della formazione da parte dei dipendenti dell'organizzazione è stabilita dal capo dell'organizzazione.

19. Il fatto di informare un dipendente dell'organizzazione (ad eccezione di un briefing mirato) e di familiarizzare con gli atti normativi legali e di altro tipo della Federazione Russa nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento di terrorismo e documenti interni dell'organizzazione adottati ai fini dell'organizzazione del controllo interno, devono essere confermati con la propria firma in un documento, la cui forma e contenuto l'organizzazione stabilisce autonomamente.

I documenti che confermano che un dipendente di un'organizzazione ha completato la formazione devono essere allegati al fascicolo personale del dipendente.

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ORDINE

del 3 agosto 2010 N 203

SULL'APPROVAZIONE DEL REGOLAMENTO

SUI REQUISITI DI FORMAZIONE E ADDESTRAMENTO

PERSONALE DI ORGANIZZAZIONI CHE SVOLGONO OPERAZIONI CON CONTANTI

FONDI O ALTRI BENI AI FINI DELLA RISPOSTA

LEGALIZZAZIONE (RICICLAGGIO) DEI REDDITI OTTENUTI DA CRIMINALE

VIA E FINANZIAMENTO DEL TERRORISMO

(come modificato dall'ordinanza di Rosfinmonitoring del 01.11.2010 N 293)

Ai sensi della legge federale del 7 agosto 2001 N 115-FZ "Sul contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (parte I), art. 3418; 2002, N 30, pos. 3029; N 44, pos. 4296; 2004, N 31, pos. 3224; 2005, N 47, pos. 4828; 2006, N 31 (parte I), pos. , voce 1831; N 31, voce 3993, voce 4011; N 49, voce 6036; 2009, N 23, voce 2776; N 29, voce 3600) e punto 3 Decreto del governo della Federazione Russa del 5 dicembre 2005 N 715 "Sui requisiti di qualificazione per i funzionari speciali responsabili del rispetto delle regole di controllo interno e dei programmi per la sua attuazione, nonché i requisiti per la formazione e l'istruzione del personale, l'identificazione dei clienti, i beneficiari al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo" (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2005, N 50, art. 5302; 2008, N 12, art. 1140)

1. Approva, d'intesa con il Servizio federale dei mercati finanziari (V.D. Milovidov), l'allegato Regolamento sui requisiti per la formazione e l'istruzione del personale delle organizzazioni impegnate in transazioni con denaro o altri beni al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato e finanziamento del terrorismo.

2. Riconoscere non valido l'Ordine del Servizio federale di monitoraggio finanziario del 1 novembre 2008 N 256 "Sull'approvazione del Regolamento sui requisiti per la formazione e l'istruzione del personale delle organizzazioni impegnate in transazioni con fondi o altri beni, al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) del reddito, ottenuto con mezzi criminali e finanziamento del terrorismo" (registrato presso il Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 30 gennaio 2009, registrazione N 13222).

Supervisore

Abbiamo ricevuto una risposta dal Servizio federale per il monitoraggio finanziario alla nostra richiesta sulla procedura per l'applicazione dell'ordine di monitoraggio Rosfin n. 203.

Sui requisiti per la formazione del personale

Il Servizio federale di monitoraggio finanziario ha esaminato la tua richiesta n. 1-z dell'11 ottobre 2010, relativa ai requisiti stabiliti da Rosfinmonitoring per la formazione e l'istruzione del personale delle organizzazioni impegnate in operazioni con fondi o altri beni, al fine di contrastare la legalizzazione ( riciclaggio) di proventi di reato e finanziamento del terrorismo e segnala quanto segue.

La formazione al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo è finalizzata all'acquisizione di conoscenze di base nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, necessarie per la formazione e miglioramento dei sistemi di controllo interno dell'organizzazione, nonché prevenzione delle violazioni della suddetta normativa.

L'Ordinanza Rosfinmonitoring n. 203 del 3 agosto 2010 alleggerisce notevolmente i requisiti di formazione e istruzione del personale al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo, precedentemente stabiliti dall'Ordinanza Rosfinmonitoring n. 256 del 1 novembre , 2008. In particolare, gli adempimenti per il passaggio di briefing mirati, sia in termini di frequenza sia in relazione all'elenco dei dipendenti tenuti a sottoporli.

In conformità con il precedente ordine di Rosfinmonitoring n. 256 del 1 novembre 2008, i funzionari speciali delle organizzazioni, incluso il credito cooperative di consumo(almeno una volta l'anno), nonché tutti i dipendenti dell'ente tra quelli elencati al comma 3 del Regolamento (almeno una volta ogni tre anni).

L'Ordine di monitoraggio Rosfin n. 203 del 3 agosto 2010 stabilisce l'obbligo di seguire una formazione una tantum sotto forma di briefing mirato sia per i funzionari speciali che per gli altri dipendenti dell'organizzazione. Inoltre, l'elenco di tali dipendenti è notevolmente ridotto (clausola 10 del Regolamento).
Allo stesso tempo, le persone che, al momento dell'entrata in vigore dell'Ordinanza Rosfinmonitoring n. 203 del 03.08.2010, hanno seguito una formazione sotto forma di briefing mirato, in conformità con i requisiti dell'Ordinanza Rosfinmonitoring n. 256 del 01.11.2008, non è necessario sottoporsi nuovamente a briefing mirati.
Si precisa che Rosfinmonitoring Order n. 203 del 3 agosto 2010 mantiene anche l'obbligo di formazione interna dipendenti (briefing introduttivi e integrativi) e non esclude la possibilità di autoformazione.

Contestualmente, l'ordinanza di Rosfinmonitoring del 03.08.2010 n. 203 introduce nuova forma apprendimento - aumentare il livello di conoscenza, che mira a mantenere livello richiesto formazione dei dipendenti delle organizzazioni nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, tenendo conto delle innovazioni nel quadro normativo e nella pratica delle forze dell'ordine.

In conformità con l'attuale formulazione del paragrafo 12 del Rosfinmonitoring Order n. 203 del 03.08.2010, la formazione sotto forma di aumento del livello di conoscenza nel campo dell'AML / CFT dovrebbe essere tenuta almeno una volta ogni 3 anni dal capo della l'organizzazione (filiale), il capo contabile (contabile) dell'organizzazione (filiale) (se c'è una posizione nel personale dell'organizzazione) o un dipendente che svolge funzioni contabili nell'organizzazione, il capo dell'ufficio legale o l'avvocato del organizzazione (se c'è una posizione nello staff dell'organizzazione).

Va notato che l'Ordine di monitoraggio Rosfin n. 203 del 03.08.2010 non definisce il formato della formazione sotto forma di briefing mirato e innalzamento del livello di conoscenza, ma stabilisce solo restrizioni alle organizzazioni che possono condurre tale formazione (paragrafo 11 del Regolamento).

Pertanto, la formazione sotto forma di briefing mirato o aumento del livello di conoscenza può essere completata dai dipendenti, anche da remoto, ad esempio online, ovvero senza una visita diretta all'organizzazione che conduce la formazione.

Registrazione N 18375

Ai sensi della legge federale del 7 agosto 2001 N 115-FZ "Sul contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 33 (parte I), art. 3418; 2002, N 30, pos. 3029; N 44, pos. 4296; 2004, N 31, pos. 3224; 2005, N 47, pos. 4828; 2006, N 31 (parte I), pos. , voce 1831; N 31, voce 3993, voce 4011; N 49, voce 6036; 2009, N 23, voce 2776; N 29, voce 3600) e punto 3 Decreto del governo della Federazione Russa del 5 dicembre 2005 N 715 "Sui requisiti di qualificazione per i funzionari speciali responsabili del rispetto delle regole di controllo interno e dei programmi per la sua attuazione, nonché i requisiti per la formazione e l'istruzione del personale, l'identificazione dei clienti, i beneficiari al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo" (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2005, N 50, art. 5302; 2008, N 12, art. 1140) Ordino:

1. Approva, d'intesa con il Servizio federale dei mercati finanziari (V.D. Milovidov), l'allegato Regolamento sui requisiti per la formazione e l'istruzione del personale delle organizzazioni impegnate in transazioni con denaro o altri beni al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato e finanziamento del terrorismo.

2. Riconoscere non valido l'ordine del Servizio federale di monitoraggio finanziario del 1 novembre 2008 N 256 "Sull'approvazione del Regolamento sui requisiti per la formazione e l'istruzione del personale delle organizzazioni impegnate in transazioni con fondi o altri beni, al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) del reddito, ottenuto con mezzi criminali e finanziamento del terrorismo" (registrato presso il Ministero della Giustizia della Federazione Russa il 30 gennaio 2009, registrazione N 13222).

Capo Y. Chikhanchin

Regolamento sui requisiti per la formazione e l'istruzione del personale delle organizzazioni impegnate in operazioni con fondi o altri beni al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo

I. Disposizioni generali

1. Il presente regolamento stabilisce i requisiti per la formazione e l'istruzione del personale delle organizzazioni impegnate in transazioni con denaro o altri beni al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo, di cui all'articolo 5 del Federal Legge del 7 agosto 2001 N 115-FZ "Sul contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo".

La formazione e l'istruzione del personale dei partecipanti professionali al mercato mobiliare che sono istituti di credito è effettuata in conformità con i requisiti stabiliti dalla Banca di Russia in accordo con il Servizio federale di monitoraggio finanziario e tenendo conto delle specificità stabilite dai paragrafi 5, 9, 10, 11, 12, 13 del presente Regolamento.

Il presente regolamento non si applica agli enti creditizi che non partecipano professionalmente al mercato dei valori mobiliari.

2. Il capo dell'organizzazione approva l'elenco dei dipendenti che devono sottoporsi a formazione e istruzione obbligatorie al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo (di seguito formazione).

3. L'elenco di cui al comma 2 del presente regolamento, l'organizzazione (ad eccezione di un'organizzazione che esercita attività professionali nel mercato mobiliare e (o) gestione di fondi di investimento e fondi pensione non statali (di seguito denominate attività nel mercato finanziario)), include i seguenti dipendenti:

a) il capo dell'organizzazione;

b) il capo del ramo dell'organizzazione;

c) vice capo di un ente (succursale), secondo le sue funzioni d'ufficio, preposto all'organizzazione e all'esercizio del controllo interno al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo;

d) un funzionario speciale di un ente (succursale) responsabile del rispetto delle regole di controllo interno al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e il finanziamento del terrorismo e dei programmi per la sua attuazione (di seguito denominato funzionario speciale) ;

e) il capo contabile (ragioniere) dell'organizzazione (filiale), se c'è una posizione nel personale dell'organizzazione o della filiale, o un dipendente che svolge funzioni contabili;

f) il capo dell'unità legale dell'organizzazione (filiale) o il legale dell'organizzazione (se presente);

g) eventuali dipendenti del servizio di controllo interno dell'ente (filiale);

h) altri dipendenti dell'organizzazione (filiale) a discrezione del capo dell'organizzazione e tenendo conto delle specificità delle attività dell'organizzazione (filiale) e dei suoi clienti.

4. In un'organizzazione operante nel mercato finanziario (ad eccezione degli operatori professionali del mercato mobiliare che sono enti creditizi), l'elenco previsto dal comma 2 del presente regolamento comprende i seguenti dipendenti:

a) il capo dell'organizzazione;

b) capo di una succursale di un ente operante nel mercato finanziario (di seguito denominata succursale);

c) vice capo di un'organizzazione (filiale), in conformità con le sue funzioni ufficiali, che gestisce una suddivisione strutturale di un'organizzazione (filiale) che opera nel mercato finanziario;

d) il capo e il vice capo della suddivisione strutturale dell'organizzazione (succursale), che opera nel mercato finanziario;

e) titolare del trattamento;

f) dipendenti dell'organizzazione (succursale) che, in conformità con i loro doveri ufficiali, svolgono almeno una delle seguenti funzioni:

sottoscrizione di documenti in uscita di un ente (filiale) relativi alla realizzazione di operazioni relative alla gestione delle riserve di investimento di un fondo di investimento per azioni, di beni costituenti un fondo comune di investimento, di fondi pensione di un fondo pensione non statale, o di beni in quali risparmi pensionistici o risparmi per l'alloggio del personale militare sono investiti;

sottoscrizione di documenti in uscita di enti (filiale) relativi alla realizzazione di operazioni relative alla gestione di titoli appartenenti a un fondo comune di investimento, titoli facenti parte del patrimonio costituente un fondo comune di investimento, ovvero titoli in cui sono costituite riserve pensionistiche di entità non -si collocano fondi pensione statali o si investono fondi risparmi pensionistici o risparmi per l'alloggio del personale militare;

firma dei documenti in uscita dell'ente (filiale) relativi all'attuazione delle operazioni connesse alla gestione delle coperture mutuo;

effettuare operazioni relative al trasferimento della proprietà di titoli su conti personali di persone registrate;

firma di documenti che confermano il diritto di proprietà delle persone registrate su titoli e documenti sulle transazioni effettuate;

g) un funzionario speciale dell'organizzazione (ramo);

h) altri dipendenti dell'organizzazione (filiale) a discrezione del capo dell'organizzazione, tenendo conto delle specificità delle attività dell'organizzazione (filiale) e dei suoi clienti.

5. Nell'ente che svolge attivita' professionale nel mercato mobiliare, che e' un ente creditizio, l'elenco dei soggetti che devono sottoporsi a formazione comprende i seguenti dipendenti:

a) il capo e il vice capo dell'unità strutturale che opera nel mercato finanziario;

b) titolare del trattamento;

c) i dipendenti di un'unità strutturale che, in ragione dei doveri d'ufficio, svolgono almeno una delle seguenti funzioni:

transazioni con titoli: per conto dell'organizzazione ea spese dell'organizzazione; per conto ea spese dei clienti; per conto dell'organizzazione ea spese dei clienti;

effettuare transazioni e (o) operazioni con contanti e (o) titoli nell'interesse del fondatore della direzione;

tenuta dei registri interni delle transazioni con titoli;

effettuare operazioni relative al trasferimento della proprietà di titoli sui conti deposito della clientela;

firmare documenti attestanti la titolarità di titoli da parte del cliente e documenti sulle transazioni;

d) un funzionario speciale;

e) altri dipendenti dell'unità strutturale che opera nel mercato finanziario, a discrezione del responsabile di tale unità strutturale.

II. Forme, frequenza e termini della formazione

6. La formazione si svolge nelle seguenti forme:

a) briefing introduttivo;

b) informativa aggiuntiva;

c) briefing mirato (ottenimento da parte dei dipendenti delle organizzazioni delle conoscenze di base necessarie per conformarsi alla legislazione della Federazione Russa sulla lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, nonché la formazione e il miglioramento di il sistema di controllo interno delle organizzazioni, i programmi per la sua attuazione e gli altri documenti organizzativi - amministrativi adottati a tali fini);

d) innalzamento del livello di conoscenza in materia di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo (di seguito innalzamento del livello di conoscenza).

7. Il briefing introduttivo nell'organizzazione è svolto da un funzionario speciale al momento dell'assunzione per posizioni o per svolgere le funzioni specificate (specificate) ai paragrafi 3, 4 del presente regolamento e durante il trasferimento (trasferimento temporaneo) a posizioni o per svolgere le funzioni specificato (specificato ) nei paragrafi 3, 4 del presente Regolamento.

8. Il briefing aggiuntivo è effettuato da un funzionario speciale almeno una volta all'anno o nei seguenti casi:

in caso di modifiche esistenti ed entrata in vigore di nuovi atti normativi della Federazione Russa nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo;

quando l'organizzazione approva regole di controllo interno nuove o modifiche esistenti al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato e il finanziamento del terrorismo e programmi per la sua attuazione;

quando si trasferisce un dipendente dell'organizzazione ad un altro posto di lavoro permanente (lavoro temporaneo) all'interno dell'organizzazione nel caso in cui le sue conoscenze nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo non siano sufficienti per rispettare il legislazione della Federazione Russa in materia di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo;

quando si affida a un dipendente dell'organizzazione un lavoro svolto da dipendenti dell'organizzazione di cui ai paragrafi 3, 4 del presente regolamento, ma non previsto dal contratto di lavoro concluso con lui, quando l'esecuzione di tale lavoro non comporta una modifica dei termini del contratto di lavoro stipulato con il lavoratore.

9. I briefing introduttivi e aggiuntivi sono svolti in conformità con il programma di formazione e istruzione per i dipendenti dell'organizzazione nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, sviluppato dall'organizzazione tenendo conto di questi Regolamento.

Il briefing introduttivo e aggiuntivo per i dipendenti delle organizzazioni impegnate in attività professionali nel mercato mobiliare che sono enti creditizi elencati al paragrafo 5 del presente regolamento è svolto in conformità con i requisiti per la formazione e l'istruzione del personale stabiliti dalla Banca di Russia in accordo con il Servizio federale di sorveglianza finanziaria.

10. La formazione sotto forma di un briefing mirato per una persona che intende svolgere le funzioni di un funzionario speciale ha luogo una volta prima dell'inizio di tali funzioni.

Deve inoltre superare la formazione una tantum sotto forma di briefing mirato:

a) tra i dipendenti specificati nella clausola 3 del presente regolamento: il capo dell'organizzazione (filiale), il capo contabile (contabile) dell'organizzazione (filiale) (se c'è una posizione nel personale dell'organizzazione) o un dipendente che svolge funzioni contabili nell'organizzazione, il capo degli uffici legali o un avvocato dell'organizzazione (se esiste una posizione nello staff dell'organizzazione);

b) i dipendenti di cui alle lettere "a" - "e" del comma 4 del presente Regolamento;

c) i dipendenti di cui alle lettere "a" - "c" del comma 5 del presente Regolamento.

I soggetti di cui alle lettere "a", "b" e "c" del presente comma, nominati ai relativi incarichi dopo l'entrata in vigore del presente Regolamento, devono seguire una formazione una tantum sotto forma di briefing mirato entro un anno dalla data di conferimento dei relativi incarichi.

I soggetti che ricoprono gli incarichi di cui alle lettere "a", "b" e "c" del presente comma al momento dell'entrata in vigore del presente Regolamento devono sottoporsi ad una formazione una tantum sotto forma di briefing mirato entro un anno dalla data dell'entrata in vigore del presente regolamento.

Persone che, al momento dell'entrata in vigore del presente Regolamento, hanno seguito una formazione sotto forma di briefing mirato secondo l'ordinanza del Servizio federale di monitoraggio finanziario del 1 novembre 2008 N 256 "Con l'approvazione del regolamento sui requisiti per il formazione e istruzione del personale delle organizzazioni impegnate in operazioni con fondi o altri beni, al fine di contrastare la legalizzazione (riciclaggio) di proventi di reato e il finanziamento del terrorismo", non è richiesto il ripetuto passaggio dell'informativa di destinazione.

11. Per i dipendenti di organizzazioni che operano nel mercato finanziario, un briefing mirato viene effettuato da organizzazioni accreditate dal Servizio federale dei mercati finanziari per l'attestazione degli specialisti dei mercati finanziari.

Per i dipendenti delle organizzazioni che esercitano attività professionali nel mercato mobiliare che sono enti creditizi di cui alle lettere "a" - "d" del paragrafo 5 del presente Regolamento, l'informativa mirata ai sensi del presente Regolamento può essere effettuata da altre organizzazioni che formano e istruire il personale in conformità con i requisiti per la formazione e l'istruzione del personale stabiliti dalla Banca di Russia in accordo con il Servizio federale di monitoraggio finanziario, previa inclusione nel programma di formazione di questioni relative alle specificità della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e del finanziamento del terrorismo nel mercato finanziario, determinato dal Servizio federale dei mercati finanziari.

Per i dipendenti di altre organizzazioni, il briefing mirato viene svolto da organizzazioni istituite dal Servizio federale di monitoraggio finanziario e da altre organizzazioni nell'ambito di programmi stabiliti dal Servizio federale di monitoraggio finanziario.

Il passaggio del briefing mirato da parte del funzionario competente dell'organizzazione deve essere confermato da un documento rilasciato dall'organizzazione che conduce il briefing mirato.

12. L'aumento del livello di conoscenza viene effettuato sotto forma di partecipazione a conferenze, seminari e altri eventi di formazione.

L'aumento del livello di conoscenza dei dipendenti delle organizzazioni avviene, rispettivamente, in quelle organizzazioni in cui, ai sensi del paragrafo 11 del presente regolamento, è previsto un briefing mirato, secondo programmi di formazione sviluppati da tali organizzazioni in modo indipendente.

I dipendenti delle organizzazioni indicate nelle lettere "a", "b" e "c" del comma 10 del presente Regolamento sono sottoposti ad un incremento del livello di conoscenza almeno una volta ogni tre anni, almeno una volta all'anno - un funzionario speciale di un organizzazione operante nel mercato finanziario (la sua succursale), compreso un funzionario speciale di un partecipante professionale al mercato mobiliare, che è un istituto di credito.

Il passaggio da parte del funzionario competente dell'organizzazione di aumentare il livello di conoscenza deve essere confermato da un documento rilasciato dall'organizzazione che conduce tale formazione o da un documento che confermi la partecipazione del funzionario competente all'evento di formazione.

13. Altri dipendenti dell'organizzazione (filiale), oltre a quelli indicati nelle lettere "a" - "c" del paragrafo 10 del presente Regolamento e un funzionario speciale incluso nell'elenco previsto dal paragrafo 2 del presente Regolamento, nonché in qualità di altri dipendenti dell'unità strutturale dell'organizzazione che svolge attività professionale nel mercato mobiliare, che è un istituto di credito (lettera "e" del paragrafo 5 del presente Regolamento), seguono una formazione mirata e aumentano il livello di conoscenza a discrezione del capo dell'ente secondo le modalità previste dai commi 11 e 12 del presente Regolamento.

III. Il programma di formazione e istruzione dei dipendenti dell'organizzazione nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo

14. L'organizzazione sviluppa un programma di formazione e istruzione per i dipendenti dell'organizzazione nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo (di seguito denominato Programma di formazione), tenendo conto dei requisiti di la legislazione della Federazione Russa in materia di contrasto alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, nonché le caratteristiche delle attività dell'organizzazione e dei suoi clienti.

15. Lo scopo della formazione è fornire ai dipendenti dell'organizzazione le conoscenze nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo, necessarie per conformarsi alla legislazione della Federazione Russa sulla lotta la legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e del finanziamento del terrorismo, nonché le regole di controllo interno dell'organizzazione, i programmi per la sua attuazione e altri documenti organizzativi e amministrativi dell'organizzazione adottati ai fini dell'organizzazione del controllo interno.

16. Il programma di formazione dovrebbe includere:

a) studiare gli atti normativi della Federazione Russa nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo;

b) studio delle regole e dei programmi per l'attuazione del controllo interno nell'organizzazione nell'esercizio delle funzioni ufficiali da parte di un dipendente, nonché delle misure di responsabilità applicabili a un dipendente dell'organizzazione per il mancato rispetto delle requisiti degli atti normativi della Federazione Russa nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento del terrorismo e altri documenti organizzativi e amministrativi dell'organizzazione adottati ai fini dell'organizzazione e dell'esercizio del controllo interno;

c) studio delle tipologie, degli schemi tipici e delle modalità dell'antiriciclaggio e del finanziamento del terrorismo, nonché dei criteri per l'individuazione e gli indizi delle operazioni anomale.

IV. Contabilità per il passaggio della formazione da parte dei dipendenti dell'organizzazione

17. L'organizzazione mantiene un registro della formazione ricevuta dai propri dipendenti.

18. La procedura per la contabilizzazione del passaggio della formazione da parte dei dipendenti dell'organizzazione è stabilita dal capo dell'organizzazione.

19. Il fatto di informare un dipendente dell'organizzazione (ad eccezione di un briefing mirato) e di familiarizzare con gli atti normativi legali e di altro tipo della Federazione Russa nel campo della lotta alla legalizzazione (riciclaggio) dei proventi di reato e al finanziamento di terrorismo e documenti interni dell'organizzazione adottati ai fini dell'organizzazione del controllo interno, devono essere confermati con la propria firma in un documento, la cui forma e contenuto l'organizzazione stabilisce autonomamente.

I documenti che confermano che un dipendente di un'organizzazione ha completato la formazione devono essere allegati al fascicolo personale del dipendente.